OBJETIVO:

Este curso visa apresentar aos participantes os conceitos básicos do Compliance, abordando desde os eventos que contribuíram para seu surgimento até a implementação do Programa, sua importância na Governança Corporativa, o destaque que recebeu na Lei Anticorrupção e a relação que possui com a área de Análises de Riscos.

CONTEÚDO:

– Contextualização Histórica:

• Abordagem dos acontecimentos que contribuíram para o surgimento do Compliance.
• Leis, regulamentos e convenções

– Fundamentos do Compliance:

• Conceitos Gerais, Pilares, Princípios, Profissionais

– Programas de Compliance:

• Benefícios da implantação do Programa
• Programa de Compliance, processos e pessoas
• Como implantar o Compliance
• Os elementos básicos do Programa
• Sistema de Compliance
• Monitoramento do Programa

– Governança Corporativa e Compliance:

• Origem da Governança Corporativa
• Objetivos
• Princípios básicos fundamentais (Equidade, Transparência, Prestação de Conta, Responsabilidade Corporativa)
• Vantagens para a organização
• Introdução ao Sistema de GC

– Potenciais conflitos abordados
– Círculos de interesse existentes na empresa
– Componentes do Sistema de GC

• O Compliance como instrumento de GC

– Compliance e a Lei Anticorrupção:

• A Lei anticorrupção, sua origem e as principais inovações
• Os atos puníveis pela lei e as punições
• Condições atenuantes e agravantes das penalidades
• O Programa de Compliance na Lei
• Acordo de Leniência

– O que é
– Objetivo: resultado esperado
– Medidas para obtenção e benefícios para a empresa

– Introdução à Análise de Riscos:

• O que é Risco
• A relação de Risco e Compliance
• Riscos específicos e riscos gerais
• Categorias principais dos riscos